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股票交易纠纷起诉状范本,股票交易纠纷起诉状范本图片

股票知识学习网 股票交易 2024-05-12 10:15:02 0

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期货内幕交易责任纠纷如何提起诉讼?

期货内幕交易是指期货交易内幕信息知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的行为。依据《期货交易管理条例》,内幕信息是指是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息,包括:国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策,期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定,期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息;期货内幕信息的知情人员,是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位,或者作为雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员,包括:期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员,国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。

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  对于内幕交易责任纠纷判定最为关键的是确定某项期货交易行为是否涉及到内幕信息,同时交易行为当事人或决策主体是否是内幕信息知情人。实践中一些重大案件的审理与抗辩焦点都是围绕这两点展开,例如光大证券8.16乌龙指事件主要是按期货内幕交易对当事人进行行政处罚(见附件行政处罚决定书),在案件审理过程中争议的焦点就是“光大证券因程序错误导致的巨额交易行为”是否构成证券期货市场内幕信息;华为前副总裁李一男内幕交易案审理中抗辩理由是自己从未未获取内幕信息,也未暗示妹妹买入华中数控股票。

  内幕交易的法律责任包括行政责任、刑事责任和侵权责任。对于行政责任和刑事责任,起诉方是证券监管部门和国家检察机关,由于法律赋予赋予两者特殊的调查手段来寻找期货交易行为当事人或决策主体与期货内幕信息源之间联系的证据,一旦证据确定就可以依据两院在2012年发布的《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定,对内幕交易案件适用推定原则,推定相关交易行为源于获知了内幕信息。对于侵权责任责任,是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。在内幕交易案中是指内幕交易行为人因内幕交易行为对其他民事主体造成的损害赔偿责任。由于民事主体无法实施相关调查或举证内幕交易行为,因此在实践中往往是在证券监管部门和检察机关对内幕交易行为确定后,民事主体在向法院提起诉讼,证明自己的损失与内幕交易行为存在关联关系,例如在光大证券内幕交易案处罚后,上海市第二中级人民法院对原告8名投资者诉光大证券股份有限公司证券、期货内幕交易责任纠纷案作出一审宣判,支持其中6名投资者的全部或部分诉讼请求,6名投资者分获2220元到200980元的民事赔偿,而驳回两名投资者的诉讼请求。

附:期货内幕交易相关法律条文及案例

  1.《期货交易管理条例》对内幕信息及内幕信息知情人的定义

《期货交易管理条例》第八十一条 本条例下列用语的含义:

   (十一)内幕信息,是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息,包括:国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策,期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定,期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

  (十二)内幕信息的知情人员,是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位,或者作为雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员,包括:期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员,国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。

2. 《期货交易管理条例》对内幕信交易行为的认定及处罚

  《期货交易管理条例》第六十九条,期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。

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