大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于金融犯法股票投资的问题，于是小编就整理了2个相关介绍金融犯法股票投资的解答，让我们一起看看吧。
金融公司涉嫌违法被查处，员工一般会被判刑吗？有何依据？
你好！根据你提出的问题，结合我以往的经验，提出以下看法:
金融公司涉嫌违法被查处的具体问题
违法问题是刑事犯罪还是行政拘留，还是工商管理等方面的问题？如果是工商管理或者是行政方面的，最主要的是以公司责任，法人代表以及相关的负责人有相应的责任，对于员工来讲一般是没有直接责任的。如果是金融公司涉嫌犯罪，那么我们就要分情况讨论，下面重点说一下金融公司涉嫌犯罪的问题。
金融公司违法是以什么样的罪名
可以区分出示公司犯罪还是个人犯罪？如果是公司犯罪的话，会追究公司的刑事责任，以及公司的主要负责人的责任。和员工就没有直接的关系
如果是除了公司犯罪以外还追究到个人刑事责任，那么员工就有可能涉嫌犯罪。对于员工是否涉嫌犯罪，我们接下来再具体分析。
第一、员工的工作性质
金融公司里面会一般会有很多部门，比如财务部，运营部，宣传部，广告部，人事部，业务部等部门。金融公司涉嫌犯罪，一般以财产性犯罪。比如以公司诈骗这个案件来讲，一般以财务部，人事部，业务部，宣传部等有关系。那么对于其他的部门，到关联性就不是很大，也就是说其他部门来讲不可能存在也不会存在知道该公司是违法犯罪的，可能那么该部门的员工就不会认为是涉及犯罪。最直接的就是业务部，对于诈骗案件来讲，一般是经过管理人员培训或者直接用话术本等进行操作，那么这些员工就直接参与了犯罪，那么就要以涉嫌违法来追究责任。
第二、员工工作的时长问题
对于金融公司来讲，它的设立一般来讲公司环境，证件，执照等都比较完善，对于新入职的员工来说，在短期时间内没有明知公司从事犯罪的可能性也没有遇见的可能性。因此，对于刚入职不久的员工来讲，他的犯罪犯罪的可知性很小，也不应认定为犯罪。
综上，金融公司涉嫌违法被查处，员工是否会判刑这个问题
应该通过具体案件进行分析，以具体员工个人情况来实际分分析。这样才能以详细的材料相对准确的帮到你。
以上是我的看法，如有不当敬请见谅，谢谢。
如果员工有共同犯罪的故意，那么一般按照共犯处理，如果没有共同犯罪的故意，一般无罪。依据主要是刑法和最高院、最高检、公安部发布的关于办理非法集资刑事案件的司法解释。
员工是否有共同犯罪故意综合看以下几个方面：
1、是否从中收取高额佣金
如果员工参与公司非法集资，并从中赚取超额的返点费、佣金、提成等费用，可能构成共同犯罪。一般的公司业务，一般提成不高，而非法集资公司的提成明显过高，超过社会公众的基本认识，这种情况下，员工应该本能地产生怀疑。如果在此情况下，仍然继续为公司集资，那么可能构成共同犯罪。
2、任职情况
员工在涉嫌非法集资的公司担任高管、技术骨干、业务骨干，则很难说其对公司违法行为是不知情的，一般而言，这些人都有参与非法集资的故意。而如果只是担任一般性的工作，比如普通文员，则一般对公司的非法集资知情的可能性不大，一般不具有共同犯罪的故意。
3、职业经历、专业背景、培训经历
如果员工本身具有金融、法律方面的专业背景，或从事过金融、法律行业的职业经历，亦或者有相关的教育培训经历，仍然为非法集资公司工作，则说明其明知公司存在违法行为，仍然愿意参与，可以认定有共同犯罪的故意。如果员工无上述背景经历，则认定其有共同犯罪故意的可能性相对较小。
4、前科情况
如果员工此前已经因为参与非法集资犯罪被刑事处罚或被行政处罚，其再次为非法集资公司工作，一般可以说明其对公司非法集资行为明知。如果没有相关前科，则相对于有前科的员工，被认定为明知公司非法集资犯罪的可能性小。
当然，能否认定员工有共同非法集资犯罪的故意，还要从公司的吸收资金方式、宣传推广、合同资料、业务流程等证据，结合员工的供述，综合进行判断。
所谓的金融公司涉嫌违法被查，应该是指P2P吧。
现在的P2P基本上大多数都有问题，都涉及自融。
员工自己有没有问题，主要看员工是否以欺诈的手段获取客户。
一般来讲，只有法人代表和几个高管，也就是实际受益人会被拘捕，大多数员工应该不会有太大问题。
上市公司退市应该追究企业董事长和实控人的金融诈骗罪吗？
大多数不可能，从律法角度讲有主观愿望和非主观本意，前者自然可入刑，但如何界定故意这就很难了，金融中心的华尔街退市已不计其数，至今已有上万家，按金融诈骗入型的极少，最近的也就是安然公司了，那个雷曼也不算，但处罚内幕操纵倒是相对来说又多点，处罚力度比中国不知大多少。像国内作假上市的公司，这实际上就是诈骗罪，但也不过罚六十万而已，实在是天大的笑话，所以才导致五花八门的作假手段层出不穷，什么扇贝跑了等搞笑段子出自上公司的信息发布自然不奇怪，证券法修改已期望多年，至今仍在讨论中，遥遥无期也在情理之中，符合预期不奇怪。
这种说法太恐怖了。
上市公司退市就要追究金融诈骗罪，那谁还敢让公司上市啊。
最有意思的是，上市公司退市还有一个条件叫做私有化，也就是说上市公司主动申请退市。上市公司通过私有化将中小股东的股票全部买下来变成私人公司，这对很多股民是好事。还要追究人家金融诈骗罪吗？那就是笑话了。
金融诈骗罪不是单一罪名，是《刑法》第三章第五节规定的破坏社会主义市场经济秩序罪中的一个犯罪类别，包括了很多种罪名。比如：集资诈骗罪、贷款诈骗罪、票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪、信用证诈骗罪、信用卡诈骗罪、有价证券诈骗罪、保险诈骗罪。
看看这些罪名，根本没有几个跟上市公司退市有关的。集资诈骗罪，人家是通过正常的证券上市融资，不可能算集资，也不是诈骗。其他的，似乎很多人觉得有价证券诈骗罪跟股票有关。有价证券诈骗罪只包含，使用变造、伪造的国库券和国家发行的有价证券。
所以说，上市公司退出上市压根就找不到相关的罪名，更何况人家压根就不是金融诈骗。
其实提问者的目的是想问上市公司的董事长或者实际控制人侵吞公司资产，或者操纵股票导致他人严重损失的，应不应该受到惩罚呢？是的没有问题。《中华人民共和国刑法》第一百八十二条有操纵证券、期货市场罪。情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金； 情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
所以说，扰乱市场经济秩序的该进行处罚，但是相应的罪名应该具体而定。
上市公司退市，追究金融诈骗罪，这过于偏激了。目前我们国内也没有一家上市公司因为退市，而被追究为金融诈骗罪的案例。
上市公司退市分很多种原因，有的是因为业绩不好，一般是连续三年亏损。有的是因为犯了重大过错。我们来看看上市公司退市条件：
上市公司退市是一个优胜劣汰的机制，但目前我国股票市场处于发展不成熟的阶段，退市的企业相对较少，甚至有的因为业绩不佳、濒临退市的企业通过卖掉壳资源，而大赚一笔。
而我国股民中也有“敢死队”，在退市前冲进去，以为有重组翻生的机会，结果裁在里面，钱拿不回来了。 正如长生生物疫苗造假案、康美药业财报作假，这些企业都被列入ST股之后，还是有股民进去想拉高搏一搏。
其实我们国内股市应该完善相关法律法规，像成熟的市场那样，对造假上市公司及高管启动集体诉讼，让坏人付出惨重付价，而不是股民们背锅。
比如美国主要通过集体诉讼来遏制造假欺诈，所有在股票受影响的时间段买入的股东均可成为原告，并且最后的判决或和解协议默认覆盖所有股东。
我们股民在投资时，也要理性对待，对于有连续三年亏损有退市风险的企业，用脚投票，不碰，并非粗暴地认为构成了“金融诈骗罪”。对于造假而有退市风险的企业，期待有更多完善的法律法规出台，保护广大股民的利益。
目前根据沪深交易所规定，上市公司退市有两大类，第一类就是上市公司主动退市，第二类就是上市公司被强制退市。主动退市可以理解为上市公司向交易所提出了退市要求，它们可能是由于未满足了交易所有关财务指标规定而采取的终止上市。被动退市就是分为强制退市和违法违规退市，这里面对于主动退市和强制退市并没有说明赔偿责任，仅违法违规涉及到的退市是需要赔偿投资者在踩雷前的损失。
而长生生物的退市就属于重大的违法违规退市了，包括一些造假退市的上市公司，这些公司不仅股票退市，实控人也会被罚款还终身禁入证券市场，这是证券法中最严厉的顶格处罚了。
不过，要谈到董事长和实控人属于金融诈骗比较困难，因为目前的证券法还没有认定上市公司退市就属于金融诈骗。不过在2018年深交所有探讨过对于欺诈发行可以归入金融摘牌，加重资本市场的犯罪的刑罚力度，但是至今仍无下文。
那上市公司退市，股民应该如何防止踩雷？
首先，最重要的还是股民投资时不要买问题和垃圾股，因为证券法对上市公司退市后给予股民赔偿制度并不完善，股民如果买入这些股票亏损退市也仅仅是属于投资盈亏自负的结果。
加上就算买了违法违规的股票踩雷后被退市，赔偿也是非常困难的事情，这导致了，证券法对企业退市和违法违规的处罚力度都不强，就别指望还把董事长和实控人搞的企业退市定为金融诈骗罪了。
其次，A股虽然在3000点徘徊，但是目前加大了股票退市的力度，后面就会出现很多股票退市的风险，此时在退市制度不完善和赔偿制度不完善时，尽量减少对股市的资金布局或者专注对绩优股的布局，避免出现在下一轮牛市来临前被市场淘汰。
最后，上市公司如果疯狂的套现就必然会影响股价和公司后期的经营情况，因为在资本市场玩着圈钱游戏最终亏损都是股民，就应该在眼下资本市场重大变革时期不要指望上市公司退市能被定为金融诈骗，还是做好在股市的风险防范更实在。
到此，以上就是小编对于金融犯法股票投资的问题就介绍到这了，希望介绍关于金融犯法股票投资的2点解答对大家有用。
